幫助分類(lèi)

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

（匯添富股票型、混合型、債券型、貨幣型基金適用，不含QDII）

第一章總則	第七章基金認(rèn)購(gòu)	第十三章基金轉(zhuǎn)托管
第二章釋義	第八章基金申購(gòu)	第十四章非交易過(guò)戶(hù)
第三章基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)	第九章基金定期定額申購(gòu)	第十五章凍結(jié)與解凍
第四章基金賬戶(hù)信息變更	第十章基金贖回	第十六章查詢(xún)
第五章增加/撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)	第十一章基金轉(zhuǎn)換	第十七章附則
第六章基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)	第十二章收益分配

第一章總則

第一條	為規(guī)范匯添富基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"基金管理人")旗下開(kāi)放式基金（以下稱(chēng)"基金"或"各基金"）的賬戶(hù)管理和交易業(yè)務(wù)，保障開(kāi)放式基金的正常運(yùn)作，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，特制定"匯添富基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則"(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本規(guī)則")。
第二條	本規(guī)則適用于注冊(cè)登記人為中國(guó)證券登記責(zé)任有限公司的、基金管理人管理的QDII產(chǎn)品以外的公開(kāi)募集開(kāi)放式基金，相關(guān)基金管理人、注冊(cè)登記人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、投資者均應(yīng)遵守本規(guī)則。
第三條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受了業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并不代表交易成功，交易成功與否以基金注冊(cè)登記人的最終確認(rèn)為準(zhǔn)。
第四條	各開(kāi)放式基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)文件中所指業(yè)務(wù)規(guī)則除非文義另有所指外，均指本規(guī)則。如本規(guī)則與《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等文件描述與有沖突，以《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)，基金管理人根據(jù)相關(guān)《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，適時(shí)修改本規(guī)則。

第二章釋義

第五條

除非文義另有所指，本規(guī)則中的下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)釋義如下：
1.《招募說(shuō)明書(shū)》：指各基金的《基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；
2.《基金合同》：指各基金的《基金合同》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；
3.《份額發(fā)售公告》：指各基金的《基金份額發(fā)售公告》；
4.《辦理規(guī)則》：指上海證券交易所2005年7月14日發(fā)布并施行的《上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；
5.《實(shí)施細(xì)則》：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2005年7月27日發(fā)布并施行的《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；
6.《操作指引》：指上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2005年7月27日發(fā)布并施行的《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》；
7.元：指人民幣元；
8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
9.基金管理人：指匯添富基金管理有限公司；
10.基金托管人：指各基金的基金托管人；
11.基金份額持有人：指根據(jù)《基金合同》合法取得基金份額的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
12.注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中登公司"）；
13.注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)；
14.證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)；
15.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人直銷(xiāo)中心、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以及具有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格且符合上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的會(huì)員單位；
16.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
17.會(huì)員單位：指上海證券交易所核準(zhǔn)的具有合法的證券代理業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；
18.個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；
19.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他可以投資于基金的機(jī)構(gòu)；
20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；21.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
22.場(chǎng)內(nèi)：指通過(guò)上海證券交易所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)辦理開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；
23.場(chǎng)外：指上海證券交易所開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)以外的，辦理開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所； 24.基金存續(xù)期：指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間；
25.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至終止發(fā)售之間的不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間段；
26.T日：指認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他交易的申請(qǐng)日；
27.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
28.權(quán)益登記日：指登記基金份額持有人按其所持基金份額享有基金分紅權(quán)利的工作日；
29.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為；
30.申購(gòu)：指《基金合同》生效后，基金投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為；
31.贖回：指《基金合同》生效后，基金份額持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為；
32.前端收費(fèi)：前端收費(fèi)業(yè)務(wù)是指投資者在認(rèn)（申）購(gòu)基金時(shí)即繳納認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率隨投資者認(rèn)（申）購(gòu)資金的增加而遞減。
33.后端收費(fèi)：后端收費(fèi)業(yè)務(wù)是指投資者在認(rèn)（申）購(gòu)時(shí)不繳納認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用，而在贖回時(shí)繳納申認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率隨投資者持有基金份額年限的增加而遞減，直至為零。
兩種收費(fèi)模式下費(fèi)率可以不一致，具體費(fèi)率由管理人制定，具體參照基金合同及相關(guān)文件。
34.巨額贖回：?jiǎn)蝹€(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回；
35.強(qiáng)制贖回：指基金份額持有人的贖回、基金轉(zhuǎn)換或非交易過(guò)戶(hù)等申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，導(dǎo)致其基金賬戶(hù)內(nèi)該基金的剩余份額低于基金管理人規(guī)定的最低持有份額時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)該剩余份額自動(dòng)進(jìn)行贖回處理的行為；
36.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、由同一注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的其他基金的行為；
37.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在場(chǎng)外不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為；或基金份額持有人將持有的基金份額在場(chǎng)內(nèi)會(huì)員單位之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定的行為；
38.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在場(chǎng)內(nèi)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為；
39.基金賬戶(hù)：指注冊(cè)登記人為開(kāi)放式基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；
40.基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；
41.證券賬戶(hù)：指注冊(cè)登記人為投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有證券的賬戶(hù)，包括人民幣普通股票賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)；
42.基金份額凈值：指每一基金份額的資產(chǎn)凈值，等于計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額總數(shù)所得的值；
43.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
44.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
45.法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
46.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等。

第三章基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)

第六條	投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金時(shí)，須開(kāi)立中登公司上海分公司的人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"上海證券賬戶(hù)")。上海證券賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)以及其他相關(guān)規(guī)則參見(jiàn)中登公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及中登公司上海分公司各開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)明。
第七條	投資者通過(guò)場(chǎng)外購(gòu)買(mǎi)基金管理人管理的開(kāi)放式基金，須開(kāi)立中登公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"基金賬戶(hù)")。基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)免費(fèi)
第八條	上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券賬戶(hù)分別為中登公司上海人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。開(kāi)立基金賬戶(hù)實(shí)行實(shí)名制，除非法律另有規(guī)定，同一投資者只能開(kāi)立一個(gè)中登公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
第九條	投資者可在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。對(duì)于持有上海證券賬戶(hù)的投資者，可到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立以上海證券賬戶(hù)為基礎(chǔ)賬戶(hù)的基金賬戶(hù)；如投資者沒(méi)有上海證券賬戶(hù)，則直接開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
第十條	投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)須預(yù)留銀行賬戶(hù)或資金賬戶(hù)，該賬戶(hù)作為投資者贖回、分紅、退款的資金結(jié)算賬戶(hù)。銀行賬戶(hù)、資金賬戶(hù)的戶(hù)名應(yīng)與投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
第十一條	申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.指定資金結(jié)算賬戶(hù)(銀行賬戶(hù)、證券公司資金賬戶(hù))原件及復(fù)印件； 3.上海證券賬戶(hù)(如有)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.指定資金結(jié)算賬戶(hù)(銀行賬戶(hù)、證券公司資金賬戶(hù))原件及復(fù)印件； 3.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 4.預(yù)留印鑒卡(加蓋公章)； 5.法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 6.經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)； 7.上海證券賬戶(hù)(如有)。
第十二條	基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行實(shí)名制，個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)應(yīng)本人親自辦理，如委托他人代辦，須提供代辦人身份證明及授權(quán)委托書(shū)。機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)須由經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的指定經(jīng)辦人辦理。
第十三條	投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)必須遞交合法身份證件和證件號(hào)碼，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在受理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，必須仔細(xì)核驗(yàn)投資者遞交的材料并在相應(yīng)的銷(xiāo)售代理系統(tǒng)內(nèi)錄入相關(guān)的開(kāi)戶(hù)信息。
第十四條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話(huà)等)進(jìn)行開(kāi)戶(hù)確認(rèn)的查詢(xún)。
第十五條	投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)的當(dāng)天可提交認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的成功與否以基金賬戶(hù)開(kāi)立成功為前提。

第四章基金賬戶(hù)信息變更

第十六條	開(kāi)立基金賬戶(hù)或上海證券賬戶(hù)后，投資者可申請(qǐng)對(duì)賬戶(hù)信息進(jìn)行變更。賬戶(hù)信息分為關(guān)鍵信息和非關(guān)鍵信息。關(guān)鍵信息包括投資者的姓名、證件類(lèi)型和證件號(hào)碼，其他為非關(guān)鍵信息。投資者如需辦理關(guān)鍵信息的變更，可前往開(kāi)戶(hù)所在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中登公司指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)辦理(具體網(wǎng)點(diǎn)信息以中登公司的公告為準(zhǔn))。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在一個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)單個(gè)開(kāi)放式基金賬戶(hù)僅能發(fā)起一次針對(duì)三項(xiàng)關(guān)鍵信息的的變更業(yè)務(wù)，且僅能變更其中一項(xiàng)內(nèi)容。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)要求投資者提供足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或注冊(cè)登記人等相關(guān)機(jī)構(gòu)的變更證明材料。
第十七條	如投資者的相關(guān)信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。如因投資者變更不及時(shí)而導(dǎo)致的各類(lèi)損失由投資者自行承擔(dān)。
第十八條	基金注冊(cè)登記人對(duì)基金賬戶(hù)資料變更確認(rèn)不做多個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)同步處理。
第十九條	申請(qǐng)變更客戶(hù)資料時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的變更申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊(cè)登記人的變更證明文件； 3.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)卡； 4.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 3.足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊(cè)登記人的變更證明文件； 4.經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 5.如變更賬戶(hù)預(yù)留印鑒，須提供加蓋原預(yù)留印鑒和新印鑒的印鑒變更卡(加蓋公章)； 6.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)卡。
第二十條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的賬戶(hù)變更申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)賬戶(hù)變更業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話(huà)等)進(jìn)行賬戶(hù)變更確認(rèn)的查詢(xún)。

第五章增加/撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)

第二十一條	同一投資者可在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立多個(gè)交易賬戶(hù)，從而實(shí)現(xiàn)投資者用同一開(kāi)放式基金賬戶(hù)在多個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行開(kāi)放式基金交易。
第二十二條	投資者的基金交易賬戶(hù)由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)開(kāi)立、直接發(fā)放交易賬號(hào)�；鹳~戶(hù)和基金交易賬戶(hù)的投資者姓名、證件類(lèi)型和號(hào)碼必須完全一致。
第二十三條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理投資者增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)要求投資者提供開(kāi)放式基金賬號(hào)及完備的申請(qǐng)材料。在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)允許的情況下，投資者在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠開(kāi)立多個(gè)交易賬戶(hù)。投資者在不支持多交易賬號(hào)功能的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已有交易賬戶(hù)的情況下，增開(kāi)交易賬戶(hù)將會(huì)被確認(rèn)失敗。目前僅匯添富直銷(xiāo)允許投資者開(kāi)立多個(gè)交易賬號(hào)。
第二十四條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在為投資者辦理撤銷(xiāo)基金交易賬戶(hù)前，應(yīng)核驗(yàn)該交易賬戶(hù)是否滿(mǎn)足如下條件： (一)交易賬戶(hù)內(nèi)無(wú)任何基金份額； (二)交易賬戶(hù)內(nèi)無(wú)未完成或尚待確認(rèn)的基金交易； (三)交易賬戶(hù)內(nèi)無(wú)尚待確認(rèn)的基金權(quán)益； (四)基金賬戶(hù)/交易賬戶(hù)未被凍結(jié)。
第二十五條	投資者在增加/撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)時(shí)，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.指定資金賬戶(hù)憑證； 3.證券賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)憑證(撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)時(shí)提供)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.指定資金結(jié)算賬戶(hù)(銀行賬戶(hù)、證券公司資金賬戶(hù))原件及復(fù)印件； 3.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 4.經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)； 5.預(yù)留印鑒卡(增加交易賬戶(hù)時(shí)提供) (加蓋公章)； 6.法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 7.證券賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)憑證(撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)時(shí)提供)
第二十六條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的增加或撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)增加或撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話(huà)等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢(xún)。

第六章基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)

第二十七條	投資者可以在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)和任一已進(jìn)行了賬戶(hù)登記的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)，銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)由注冊(cè)登記人確認(rèn)。
第二十八條	當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，若在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在下列情況的，銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)將被視為無(wú)效： 1.交易賬戶(hù)內(nèi)有基金份額（包括凍結(jié)份額）； 2.基金份額持有人存在注冊(cè)登記人尚未確認(rèn)的交易； 3.基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益。當(dāng)投資者在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)，且該申請(qǐng)有效時(shí)，若同時(shí)在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在下列情況的，基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)的申請(qǐng)將被視為撤銷(xiāo)投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)交易賬戶(hù)的申請(qǐng)。 1.交易賬戶(hù)內(nèi)有基金份額（包括凍結(jié)份額）； 2.基金份額持有人存在注冊(cè)登記人尚未確認(rèn)的交易； 3.基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益； 4. 在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立的基金交易賬戶(hù)尚未撤銷(xiāo)。
第二十九條	如同一投資者在多處銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行了基金賬戶(hù)的注冊(cè)確認(rèn)，投資者需預(yù)先到各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)權(quán)益確認(rèn)、基金贖回、撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)等手續(xù)，以確保該基金賬戶(hù)下沒(méi)有基金份額和在途交易，以及除辦理基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)外沒(méi)有其他的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)有交易賬戶(hù)。
第三十條	申請(qǐng)基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.證券賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)憑證（如開(kāi)戶(hù)確認(rèn)單、交易對(duì)帳單等）； 3.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 3.經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 4.證券賬戶(hù)卡或基金賬戶(hù)憑證（如開(kāi)戶(hù)確認(rèn)單、交易對(duì)帳單等）。
第三十一條	銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話(huà)等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢(xún)。
第三十二條	基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)后，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不再受理投資者對(duì)該基金賬戶(hù)的賬戶(hù)類(lèi)或交易申請(qǐng)，投資者如欲辦理基金業(yè)務(wù)，應(yīng)重新申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)。

第七章基金認(rèn)購(gòu)

第三十三條	基金認(rèn)購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。投資者通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)，須繳納足額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，否則，認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
第三十四條	基金認(rèn)購(gòu)采用"金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)"的原則，即投資者以金額方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》或最新招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的認(rèn)購(gòu)計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額。
第三十五條	辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，投資者必須在基金募集期的規(guī)定交易時(shí)段內(nèi)提出申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷(xiāo)�；鹉技趦�(nèi)，投資者可提出多次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
第三十六條	場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)采用"金額認(rèn)購(gòu)"方式,即以金額填報(bào)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資者按"1元"認(rèn)購(gòu)價(jià)格申報(bào),每筆認(rèn)購(gòu)金額必須是100元或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99，999，900元。
第三十七條	認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息折算為基金份額，歸投資者所有，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金利息所折算的基金份額保留到整數(shù)位，舍去的小數(shù)部分歸基金資產(chǎn)。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)資金利息所折算的基金份額保留到小數(shù)點(diǎn)后二位。
第三十八條	認(rèn)購(gòu)費(fèi)按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額保留到整數(shù)位，不足一份基金份額部分的認(rèn)購(gòu)資金零頭由交易所會(huì)員單位返還給投資者，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額按四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第三十九條	投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)時(shí)，須遵照基金管理人對(duì)募集基金的認(rèn)購(gòu)金額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶(hù)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額等�；鸸芾砣藨�(yīng)將相關(guān)規(guī)定在招募說(shuō)明書(shū)中明確載明。
第四十條	基金募集期間，根據(jù)相關(guān)《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》，若管理人提供了前端和后端兩種認(rèn)購(gòu)模式，投資者可以選擇前端收費(fèi)模式或者后端收費(fèi)模式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。前端收費(fèi)模式下基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算公式：凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值投資者選擇后端收費(fèi)模式的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)暫不收取，后端收費(fèi)模式下基金認(rèn)購(gòu)計(jì)算公式: 認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
第四十一條	基金認(rèn)購(gòu)采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、募集期認(rèn)購(gòu)利息的處理以及認(rèn)購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留位數(shù)以相關(guān)基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十二條	投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者： 1.本人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.銀行劃款憑證(適用于直銷(xiāo)投資者)； 4.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者： 1.經(jīng)辦人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.銀行劃款憑證(適用于直銷(xiāo)投資者)。如投資者以電子交易方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則
第四十三條	投資者T日申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)，基金注冊(cè)登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否有效，投資者認(rèn)購(gòu)的最終份額以基金合同生效時(shí)基金注冊(cè)登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。對(duì)于無(wú)效的認(rèn)購(gòu)資金，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日起將該認(rèn)購(gòu)資金退回投資者的資金結(jié)算賬戶(hù)。
第四十四條	募集期結(jié)束后，如基金合同未生效，基金管理人承擔(dān)募集費(fèi)用，基金管理人委托注冊(cè)登記人在募集結(jié)束后的30天內(nèi)將募集的認(rèn)購(gòu)資金并加計(jì)同期銀行活期利息退還認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者。

第八章基金申購(gòu)

第四十五條	基金申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)。投資者申購(gòu)基金時(shí)，須全額繳納申購(gòu)款項(xiàng)，否則，申購(gòu)無(wú)效。
第四十六條	《基金合同》生效后，開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定決定并在相關(guān)公告中予以載明。
第四十七條	基金申購(gòu)的交易日為上海、深圳證券交易所正常交易日，具體辦理時(shí)間由基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
第四十八條	基金申購(gòu)采用"金額申購(gòu)、未知價(jià)法"，即投資者的申購(gòu)以金額方式申請(qǐng)，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。貨幣基金申購(gòu)采用"金額申購(gòu)，確定價(jià)法"，申購(gòu)費(fèi)為零�；鹱�(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，為投資者確認(rèn)實(shí)際申購(gòu)份額。
第四十九條	基金管理人可對(duì)各基金的申購(gòu)金額進(jìn)行限額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶(hù)的單筆最低申購(gòu)金額等，基金管理人應(yīng)在基金招募說(shuō)明書(shū)載明相關(guān)規(guī)定。基金管理人在不影響基金持有人實(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整申購(gòu)金額限制，但必須予以公告。
第五十條	根據(jù)基金合同和管理人相關(guān)公告，基金管理人可以提供前端和后端收費(fèi)兩種模式供投資者選擇；前端模式下基金申購(gòu)的計(jì)算公式: 凈申購(gòu)金額 =申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值投資者選擇后端收費(fèi)模式的，申購(gòu)費(fèi)暫不收取申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
第五十一條	基金申購(gòu)采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十二條	基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)每筆申購(gòu)金額必須是100元或其整數(shù)倍，且單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99，999，900元。
第五十三條	申購(gòu)費(fèi)以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭由交易所會(huì)員單位返還給投資者；場(chǎng)外申購(gòu)份額以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第五十四條	投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者： 1.本人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.銀行劃款憑證(適用于直銷(xiāo)投資者)； 4.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者： 1.經(jīng)辦人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.銀行劃款憑證 (適用于直銷(xiāo)投資者)。如投資者以電子交易方式提交申購(gòu)申請(qǐng)，則不受上款約定，具體辦理方式參見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第五十五條	投資者T日提交的申購(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)申購(gòu)確認(rèn)份額，對(duì)于無(wú)效的申購(gòu)資金，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶(hù)。

第九章基金定期定額申購(gòu)

第五十六條	定期定額申購(gòu)指投資者通過(guò)指定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日期和扣款金額，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
第五十七條	定期定額申購(gòu)遵照基金申購(gòu)原則執(zhí)行，投資者簽訂定期定額申購(gòu)協(xié)議時(shí)需要指定所要定投基金的收費(fèi)模式。申購(gòu)價(jià)格基準(zhǔn)為扣款申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值�；鹱�(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的申購(gòu)計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際申購(gòu)份額。暫停申購(gòu)與限制大額申購(gòu)等情形對(duì)定期定額申購(gòu)的影響以屆時(shí)基金管理人公告為準(zhǔn)。
第五十八條	投資者與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定的每期扣款金額不得低于相關(guān)基金定期定額申購(gòu)下限。
第五十九條	同一投資者可在本基金管理人授權(quán)的多個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽訂多份定期定額計(jì)劃，同一基金在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)只能簽訂一份定期定額投資計(jì)劃。以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
第六十條	投資者在簽訂定期定額投資計(jì)劃時(shí)，在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須指定唯一資金賬戶(hù)作為指定扣款賬號(hào)。
第六十一條	約定扣款日（T日）即為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。T+1日，注冊(cè)登記人將根據(jù)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)上報(bào)的定期定額申購(gòu)金額為投資者進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)定期定額申購(gòu)確認(rèn)份額，對(duì)于無(wú)效的申購(gòu)資金，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶(hù)。
第六十二條	基金管理人指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日則順延到下一基金交易日；具體的扣款規(guī)則以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第六十三條	投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)定期定額的撤銷(xiāo)，撤銷(xiāo)申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)登記人確認(rèn)成功后，定期定額投資計(jì)劃自動(dòng)終止。

第十章基金贖回

第六十四條	基金贖回采用"份額贖回、未知價(jià)法"，贖回以份額方式申請(qǐng)，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的贖回費(fèi)后，確認(rèn)實(shí)際贖回金額�；鸬内H回分為場(chǎng)內(nèi)贖回和場(chǎng)外贖回。
第六十五條	貨幣基金贖回采用"份額贖回，確定價(jià)法"，贖回費(fèi)為零，贖回價(jià)格為基金份額面值，贖回款中包含贖回份額對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益：贖回金額＝贖回份額×基金份額面值+贖回份額對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益，分紅日確認(rèn)的贖回金額等于贖回申請(qǐng)份額。
第六十六條	《基金合同》生效后，開(kāi)始辦理贖回的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定決定并在相關(guān)公告中予以載明。
第六十七條	基金贖回采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)贖回申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先贖回。基金份額持有人每筆贖回的最低份額及最低持有份額以相關(guān)開(kāi)放式基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)�；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份額贖回，當(dāng)該筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金份額余額少于最低保留份額時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)自動(dòng)將剩余份額強(qiáng)制贖回。
第六十八條	投資者贖回基金時(shí)，前端收費(fèi)模式認(rèn)（申）購(gòu)基金贖回費(fèi)的計(jì)算公式：贖回費(fèi)用=贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費(fèi)用投資者贖回基金時(shí)，若持有的基金是采用后端收費(fèi)模式認(rèn)（申）購(gòu)到的基金，則除了要被收取贖回費(fèi)用之外，還要被收取相應(yīng)的后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，后端費(fèi)率隨投資者持有的基金年限增加而遞減：后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)用=贖回份額×認(rèn)（申）購(gòu)價(jià)格×對(duì)應(yīng)的后端認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率凈贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費(fèi)用-后端認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用
第六十九條	基金贖回收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以及贖回費(fèi)和贖回金額的計(jì)算保留位數(shù)以基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)公告為準(zhǔn)。
第七十條	巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人可選擇下面兩種方式進(jìn)行處理： 1.全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 2.部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回份額。對(duì)當(dāng)日未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)應(yīng)做出延期或撤銷(xiāo)贖回的明示，未予明示的，注冊(cè)登記系統(tǒng)默認(rèn)延期贖回，場(chǎng)內(nèi)贖回只能選擇撤銷(xiāo)贖回。延期贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日繼續(xù)贖回，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日繼續(xù)贖回的份額不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以該下一開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，依此類(lèi)推，直到全額贖回為止。投資者選擇撤銷(xiāo)贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將予以撤銷(xiāo)。發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人通過(guò)指定的媒體予以公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第七十一條	基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交贖回申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.經(jīng)辦人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證。如基金份額持有人以電子交易方式提交贖回申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第七十二條	注冊(cè)登記人在T+1日對(duì)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)贖回確認(rèn)結(jié)果。贖回款于T＋7個(gè)工作日內(nèi)劃往基金份額持有人指定的資金結(jié)算賬戶(hù)。

第十一章基金轉(zhuǎn)換

第七十三條	基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可將其持有的基金管理人管理的某只開(kāi)放式基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金。
第七十四條	基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。
第七十五條	基金份額持有人向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)，擬轉(zhuǎn)換出基金和轉(zhuǎn)換入基金均需處于正常交易狀態(tài)。暫停申購(gòu)，暫停贖回，及暫停大額申購(gòu)等情形下是否可以轉(zhuǎn)換以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。基金管理人暫不受理前端收費(fèi)模式基金與后端收費(fèi)模式基金間的轉(zhuǎn)換，后端收費(fèi)模式基金間的相互轉(zhuǎn)換也不支持。
第七十六條	基金轉(zhuǎn)換采用"份額轉(zhuǎn)換，未知價(jià)法"，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為計(jì)算依據(jù)，基金份額持有人在辦理基金轉(zhuǎn)換時(shí)，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2009]32號(hào)《開(kāi)放式證券投資基金銷(xiāo)售費(fèi)用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。 1、當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。 2、免申購(gòu)贖回費(fèi)用的匯添富貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)入上述其他開(kāi)放式基金，轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)。具體的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收取方式，參見(jiàn)各《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》以及相關(guān)公告。
第七十七條	基金管理人可對(duì)基金份額持有人轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個(gè)基金單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個(gè)交易賬戶(hù)的最低持有份額等�；鸸芾砣嗽诓挥绊懟鸪钟腥藢�(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入份額限制，但調(diào)整結(jié)果必須予以公告。
第七十八條	基金注冊(cè)登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出�；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開(kāi)始計(jì)算。
第七十九條	若基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不享有優(yōu)先處理權(quán)。當(dāng)日未確認(rèn)的基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額將自動(dòng)予以撤銷(xiāo)，不再視為下一開(kāi)放日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
第八十條	基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)，具體計(jì)算公式如下：轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi))×補(bǔ)差費(fèi)率/(1＋補(bǔ)差費(fèi)率) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)－補(bǔ)差費(fèi) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出計(jì)算公式如下：轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值＋轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的未結(jié)轉(zhuǎn)收益補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值×補(bǔ)差費(fèi)率/(1＋補(bǔ)差費(fèi)率) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－補(bǔ)差費(fèi) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值轉(zhuǎn)出金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出資金的基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第八十一條	基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.經(jīng)辦人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證；如基金份額持有人以電子交易方式提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第八十二條	基金份額持有人T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，T＋2日基金份額持有人可至銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)轉(zhuǎn)換確認(rèn)份額。

第十二章收益分配

第八十三條	開(kāi)放式基金的收益分配方式分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種方式。貨幣基金的分紅方式僅為紅利再投資方式。一只基金可以按不同的交易帳號(hào)設(shè)置不同的分紅方式。
第八十四條	投資者如需修改基金的分紅方式，可通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行"分紅方式修改"，并由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將該交易申請(qǐng)上報(bào)中登公司。每次分紅方式修改僅適用于該交易帳號(hào)下的該只基金份額（前后端兩種收費(fèi)模式的基金可以分別指定不同的分紅方式），投資者對(duì)同一基金在不同交易帳號(hào)的基金份額分紅方式修改需要分別多次提交申請(qǐng)，對(duì)同一交易賬號(hào)下的不同基金份額的分紅方式修改也需要分別多次提交申請(qǐng)。
第八十五條	基金實(shí)施分紅時(shí)，基金份額持有人如需修改分紅方式，應(yīng)最遲于基金權(quán)益登記日前一工作日提交，并以最后一次修改為準(zhǔn)。權(quán)益登記日可以提交分紅方式變更申請(qǐng)，但該分紅方式變更處理不及于當(dāng)次權(quán)益分派，而對(duì)以后的權(quán)益分派有效
第八十六條	分紅權(quán)益登記日為R日，當(dāng)日的基金份額凈值除權(quán)。選擇紅利再投資的投資者，其紅利金額將按除權(quán)日的基金份額凈值折算為基金份額，并免收申購(gòu)手續(xù)費(fèi)。
第八十七條	分紅權(quán)益登記日R日持有基金份額的投資者享有分紅權(quán)益，R日申請(qǐng)贖回（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）的基金份額享有分紅權(quán)益，R日申請(qǐng)申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的基金份額不享有分紅權(quán)益。
第八十八條	選擇現(xiàn)金分紅方式的，基金份額持有人的現(xiàn)金紅利款于R+2日由注冊(cè)登記人劃至各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；選擇紅利再投資方式的，投資者所折算的基金份額于R+1日記入其基金賬戶(hù)中，紅利再投資的基金份額于R+2日起可查詢(xún)、贖回、轉(zhuǎn)換。
第八十九條	基金收益每年的分配次數(shù)和分配比例，在各基金的基金合同約定。
第九十條	貨幣基金收益采取"每日分配、按月結(jié)轉(zhuǎn)"原則。本基金收益根據(jù)每日基金收益公告，以萬(wàn)份凈收益為基準(zhǔn)，為投資者每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每月集中支付收益時(shí)再以基金份額面值為計(jì)算基準(zhǔn)自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額。

第十三章基金轉(zhuǎn)托管

第九十一條	對(duì)于場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管，按照《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》中有關(guān)規(guī)定辦理；對(duì)于場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管，按照中登公司及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定辦理；對(duì)于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，按照中登公司和上海證券交易所相關(guān)規(guī)定辦理，此類(lèi)轉(zhuǎn)托管僅限于在已注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶(hù)和其對(duì)應(yīng)的上海證券賬戶(hù)之間進(jìn)行。
第九十二條	投資者可申請(qǐng)對(duì)其持有的某一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。根據(jù)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或會(huì)員單位的實(shí)際情況，投資者可選擇"一次性轉(zhuǎn)托管"，即在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(qǐng)時(shí) ，就指定轉(zhuǎn)入方銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)；也可選擇"分步轉(zhuǎn)托管"，即先在轉(zhuǎn)出銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)出成功后，再到轉(zhuǎn)入銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)托管轉(zhuǎn)入。目前，注冊(cè)登記人只接受"一次性轉(zhuǎn)托管"申請(qǐng)。
第九十三條	投資者在辦理轉(zhuǎn)托管前應(yīng)先至轉(zhuǎn)入方開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶(hù)（增加交易賬戶(hù)），待開(kāi)戶(hù)確認(rèn)成功后方可辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
第九十四條	對(duì)于一次性轉(zhuǎn)托管，投資者T日提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，T＋1日注冊(cè)登記人進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可查詢(xún)轉(zhuǎn)托管確認(rèn)結(jié)果。
第九十五條	基金注冊(cè)登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出。
第九十六條	權(quán)益登記日提交的基金份額場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)指定，其收益分配將一并轉(zhuǎn)到新轉(zhuǎn)入的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。權(quán)益登記日提交的基金份額轉(zhuǎn)托管，其收益分配將留在老的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
第九十七條	基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)時(shí) ，除須填寫(xiě)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一)個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證； 3.代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二)機(jī)構(gòu)投資者 1.經(jīng)辦人有效身份證件； 2.交易賬戶(hù)憑證或資金賬戶(hù)憑證；如基金份額持有人以電子交易方式提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第九十八條	暫停轉(zhuǎn)托管的情形（包括但不限于）： 1.基金處于募集期或封閉期內(nèi)； 2.處于凍結(jié)狀態(tài)的基金份額。

第十四章非交易過(guò)戶(hù)

第九十九條

非交易過(guò)戶(hù)，是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行或由于繼承、捐贈(zèng)等原因，基金注冊(cè)登記人將某一基金賬戶(hù)的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶(hù)。司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效法律文書(shū)將基金持有人持有的基金份額強(qiáng)制判決劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體。

第一百條

非交易過(guò)戶(hù)是注冊(cè)登記人柜臺(tái)業(yè)務(wù)，投資者應(yīng)向基金注冊(cè)登記人提出非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)，并按照注冊(cè)登記人《開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規(guī)定辦理。相關(guān)流程為：
(一)對(duì)于因繼承、捐贈(zèng)，以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的基金份額轉(zhuǎn)讓?zhuān)嘘P(guān)當(dāng)事人直接向注冊(cè)登記人辦理非交易過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，并提交以下材料：
1.《基金過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)表》；
2.繼承、捐贈(zèng)等財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移的有效證明文件（包括公證書(shū)、生效法律文書(shū)、法院協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)等）；
3.繼承、捐贈(zèng)或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的有效身份證件；
4.繼承、捐贈(zèng)或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的基金賬戶(hù)卡；
5.未成年人辦理非交易過(guò)戶(hù)手續(xù)由其監(jiān)護(hù)人進(jìn)行。監(jiān)護(hù)人應(yīng)出具其為監(jiān)護(hù)人的證明材料及其有效身份證件。
6.注冊(cè)登記人要求的其他材料。
(二)人民法院依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，直接向注冊(cè)登記人辦理司法裁決非交易過(guò)戶(hù)登記，注冊(cè)登記人核驗(yàn)以下材料：
1.生效法律文書(shū)；
2.執(zhí)行公務(wù)證及介紹信；
3.協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（應(yīng)注明過(guò)出方、過(guò)入方的自然人姓名或機(jī)構(gòu)全稱(chēng)、基金賬戶(hù)號(hào)碼、基金簡(jiǎn)稱(chēng)及基金代碼、過(guò)戶(hù)數(shù)量）；
4.其他材料。
(三)注冊(cè)登記人自收到上述材料起兩個(gè)月內(nèi)進(jìn)行核驗(yàn)后，完成基金份額非交易過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，并向有關(guān)方面出具《基金過(guò)戶(hù)登記確認(rèn)書(shū)》。

第十五章凍結(jié)與解凍

第一百零一條	凍結(jié)與解凍包括基金賬戶(hù)的凍結(jié)與解凍、基金份額的凍結(jié)與解凍。目前，基金注冊(cè)登記人暫不受理相關(guān)當(dāng)事人提交的基金賬戶(hù)凍結(jié)與解凍申請(qǐng)，該業(yè)務(wù)的具體開(kāi)通和辦理時(shí)間以基金注冊(cè)登記人的規(guī)定為準(zhǔn)。
第一百零二條	凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)統(tǒng)一由基金注冊(cè)登記人受理，各有權(quán)凍結(jié)/解凍的部門(mén)(如司法機(jī)構(gòu))依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向基金管理人委托的基金注冊(cè)登記人直接提出申請(qǐng)。
第一百零三條	申請(qǐng)人在向基金注冊(cè)登記人提出凍結(jié)/解凍的申請(qǐng)時(shí)，須遵照基金注冊(cè)登記人的相關(guān)規(guī)定提供完備的申請(qǐng)材料。
第一百零四條	基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)份額不得贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)。
第一百零五條	基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益的處理方法：基金份額持有人選擇的分紅方式是紅利再投資的，司法機(jī)構(gòu)可以在申請(qǐng)凍結(jié)時(shí)選擇將被凍結(jié)部分產(chǎn)生的紅利再投資份額凍結(jié)或不凍結(jié)；基金份額持有人選擇的分紅方式是現(xiàn)金紅利的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利，無(wú)法凍結(jié)。

第十六章查詢(xún)

第一百零六條	基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者的賬戶(hù)和交易資料進(jìn)行歸檔和妥善保管，保存期不少于十五年。
第一百零七條	投資者可通過(guò)臨柜、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金管理人查詢(xún)其基金賬戶(hù)、基金交易和基金份額持有情況。
第一百零八條	投資者臨柜查詢(xún)時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)核對(duì)其有效身份證件及相關(guān)資料，核對(duì)無(wú)誤后辦理查詢(xún)業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行查詢(xún)時(shí)，應(yīng)按各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或基金管理人的規(guī)定進(jìn)行身份、密碼等相關(guān)信息的認(rèn)證。
第一百零九條	投資者對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)的結(jié)果有疑問(wèn)的，可以向基金管理人提出協(xié)助查詢(xún)的要求，最終結(jié)果以注冊(cè)登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。

第十七章附則

第一百一十條	本規(guī)則由匯添富基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
第一百一十一條	匯添富基金管理有限公司有權(quán)隨時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。
第一百一十二條	基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定相應(yīng)的交易指南或其他說(shuō)明性文件并明示投資者，但不得違反基金合同、本規(guī)則的規(guī)定。若基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的上述文件與基金合同、本規(guī)則的規(guī)定不一致，以基金合同、本規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。
第一百一十三條	本規(guī)則自公布之日起施行。

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